2020年度

绵阳市金融工作局单位决算

目录

 

第一部分 单位概况

一、基本职能及主要工作.............................4

二、机构设置......................................15

第二部分 单位决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明......................16

二、收入决算情况说明..............................16

三、支出决算情况说明..............................16

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明..............16

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明..........17

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明......19

七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明..........19

八、政府性基金预算支出决算情况说明......... ......21

九、国有资本经营预算支出决算情况说明..............21

十、其他重要事项的情况说明..................... ...21

第三部分 名词解释.....................................31

第四部分 附件

附件1.............................................34

附件2.............................................42

第五部分 附表

一、收入支出决算总表................................48

二、收入决算表......................................48

三、支出决算表......................................48

四、财政拨款收入支出决算总表........................48

五、财政拨款支出决算明细表..........................48

六、一般公共预算财政拨款支出决算表..................48

七、一般公共预算财政拨款支出决算明细表..............48

八、一般公共预算财政拨款基本支出决算表..............48

九、一般公共预算财政拨款项目支出决算表..............48

十、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表......48

十一、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表..........48

十二、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算表..48

十三、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表........48

十四、国有资本经营预算财政拨款支出决算表............48

第一部分 单位概况

一、基本职能及主要工作

（一）主要职能。

(1）会同有关单位拟订地方金融政策措施并组织实施。拟订全市金融业发展的中长期规划、创建国家级科技金融改革创新试验区。

（2）统筹、协调推进全市金融业服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革。推动地方政府与金融机构合作。加强金融对外合作交流。

（3）会同有关单位推进地方金融业规范发展，组建、培育、壮大地方法人金融机构，引进市外、境外金融机构，促进地方金融机构合理布局和金融资源优化配置，负责市辖区信用联社和监管范围内的地方法人金融机构的改革发展和业务指导工作。

（4）统筹推进全市企业直接融资工作。负责全市企业上市改制、上市培育和上市协调工作。指导上市公司规范运作、并购重组。会同有关单位指导推动企业发行各种债券、开展资产证券化等工作(境外融资除外)，推进多渠道直接融资。参与指导各类投资基金规范发展。

（5）统筹全市地方金融要素市场体系建设。会同中央金融管理单位驻绵机构指导、推动全市地方金融要素市场建设，推进多层次资本市场发展。

（6）配合中央金融管理单位驻绵机构做好金融监管相关工作，共享地方金融监管指标数据和金融业务发展情况，为中央金融管理单位、金融机构提供服务，协调解决地方金融业改革发展中的有关问题。

（7）推动各类金融机构为全市经济社会发展服务，参与全市投融资体制改革工作。推动地方金融统计体系建设。配合制定引导社会融资发展的政策措施，参与研究拟订政府重大项目融资方案。引导金融机构创新服务产品，扩大服务范围，延伸服务领域，提升服务效率。

（8）依据国务院金融稳定发展委员会和中央、省金融管理单位制定的规则，配合省地方金融监督管理局抓好全市小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司的监管。配合省地方金融监督管理局加强对开展信用互助的农民专业合作社、地方权益类交易场所、大宗商品类交易场所的风险监测与行为监管。

（9）按照党中央、国务院和省委、省政府及市委、市政府有关规定，负责地方金融机构和金融中介机构的行业管理和服务，促进金融中介服务业发展，参与拟订促进与金融业密切相关的中介服务机构发展的政策、规划并配合有关单位实施。加强对相关金融行业协会的工作指导和监督。

（10）维护地方金融秩序。牵头会同有关单位防范、化解和处置地方金融风险。牵头处置非法集资，协调配合有关单位打击其他非法金融活动，推进全市地方金融风险监测预警与应急处置机制建设。

(11)按照国有资产管理有关规定，配合市级有关单位研究制定国有金融资本布局方案。

(12)统筹对全市地方政府金融工作进行业务指导，推进市县协同联动机制建设，参与、指导全市金融人才资源培育和队伍建设工作。推进全市金融知识宣传普及工作。

(13)督促监管范围内的地方法人金融机构建立健全并执行安全生产和职业健康相关制度、规定、标准，组织开展本行业系统安全生产工作检查，总结推广安全生产工作经验，督促整改安全隐患。

(14)负责职责范围内的安全生产和职业健康、生态环境保护、审批服务便民化等工作。

(15)完成市委、市政府交办的其他任务。

（二）2020年重点工作完成情况。

2020年，全市金融工作在市委市政府的坚强领导下，认真贯彻落实国省市重大决策部署，紧紧围绕统筹疫情防控和经济社会发展，聚焦金融服务实体经济、深化金融供给侧结构性改革、打赢防范化解金融风险攻坚战三大任务，主动担当、奋发作为，为全市经济社会健康快速发展提供了有效金融支撑。“银行与企业风险共担的仪器设备信用贷”、“建立服务军民融合发展的区域性股权市场专属板块”列入国务院第三批推广创新改革举措，防范化解金融风险、企业债券发行两项工作被国务院督查激励，人才金融工作在全省进行推广，网贷风险整治工作得到省金融工作局表扬，《川报观察》等媒体多次报道我市金融工作相关做法。

（一）聚焦“六稳”“六保”，强化金融要素保障。一是强化政策引导，助力复工复产。梳理国省市金融支持政策，编印了《政策资料汇编》；梳理金融机构融资产品141余个，每个产品明确融资条件、受理机构、联系人等。通过电视台、绵阳日报、手机报、局门户网站等宣传金融政策和产品，并向社会公布了金融政策咨询服务热线。二是强化银企对接，解决融资难题。疫情期间聚焦市委市政府重大战略、重点产业、重大项目、重点企业、重点领域，会同经信、商务、科技、文化旅游等单位举办分行业、分产业、分领域的政银企视频对接活动10余场次，现场解读政策、现场解答企业家提问，累计参加企业人数超过18万人。会同市场监管局出台《关于深化“政银合作”支持中小微企业、个体工商户融资的实施意见》，向金融机构提供绵阳辖区中小微企业和个体工商户融资所需的登记注册、信用监管等公示信息，通过释放政务信息资源，帮助中小微企业、个体工商户股权质押融资、动产抵押融资、知识产权质押融资、仪器设备贷等。组织召开专题金融协调会，推动绵投集团与中国银行签订30亿元银政战略合作协议，协调落实解决豪意木业、梓州实业、森丰农业、裕都集团、新晨动力等企业融资相关难题，实现了稳企业、保就业的目的。四是强化金融工具协同，发展各类金融配套服务机构。组建绵阳市金融顾问团，专家涵盖战略性新兴产业、高新技术产业、商业银行、保险、会计师、律师、咨询、评估、知识产权等各领域，帮助企业优化财务规划、合理选择融资产品、解决企业遗留问题、提供综合金融服务，累计为企业融资近千万元。引导保险机构发挥风险保障作用，召开保险服务支持企业复工复产、学校复课座谈会，开展“2020年绵阳市金融保险行业大型系列宣传活动——保险超级碗”，督促各保险机构细化保险服务方案，向企业提供更加优惠全面的保险服务，协调平安财险免费为我市2000家企业提供风险保障20亿元。引导各地方金融组织主动作为、积极补位，鼓励小额贷款公司、融资担保公司优化服务流程、合理拓宽抵押担保物范围、适当降低息费水平。五是持续优化营商环境，全面提升“获得信贷”指标。为深化“放管服”改革，打造国内一流、全省领先的市场化、法治化、国际化营商环境，牵头开展优化营商环境“获得信贷”指标工作，制定了《绵阳市2020年营商环境“获得信贷”指标提升方案》，上报典型案例10个，上报改革举措6个，上报“获得信贷”企业全量名单641家，现已代表全市向全省推广典型案例1个，代表全省向国家推广典型案例1个，构建了良好的金融生态环境。

（二）聚焦直接融资，强化资本市场服务。一是大力推进企业上市培育。健全工作机制，加大政策引领。深入实施《绵阳市推进企业上市挂牌“三年行动计划”》和《绵阳市继续实施财政金融互动和鼓励企业直接融资财政奖补政策的通知》，建立了引领企业对接资本市场的政策支持机制。11月25日，市政府印发了《绵阳市推进企业上市“钻石工程”计划(2021-2025)》，对我市未来五年企业上市培育工作进行了安排部署。开展宣传培训，加强辅导培育。建立了上市企业后备资源库、上市服务中介及投资咨询顾问机构资源库，市级后备库已入库企业超过100家，入库中介机构超过50家。组织我市优秀企业开展四川省上市后备企业资源库和全省“五个100家计划”企业库入库申报获通过企业46家。今年，先后组织九州光电子等24家拟上市企业参加了上交所浦江学院资本市场专题网课学习，组织台沃科技、久远环境、碧朗科技等拟上市企业参加了2020年四川省IPO培训会，组织德鑫源机器人、讯视科技、振通公路等企业参加了2020年四川省推进“新三板”全面深化改革培训，组织蜀旺新能源、宝天智控等企业参加了2020年四川省创业板改革并试点注册制网络培训会。通过宣传培训和辅导培育，进一步增强了企业登陆资本市场的信心和决心。争取专业指导，构筑智力支撑。积极争取深交所专业指导。1月6日至7日，分管市领导带领7家拟上市企业董事长（总经理）赴深交所开展了“走进深交所”专题活动。深交所与我市的战略合作极大推动了绵阳科技城企业上市培育工作。积极争取上交所及全国股转系统专业指导。今年1月，市政府与全国股转系统联合举办了全国首个“新三板改革新政论坛”，有力促进了我市企业对新三板新政的认知和对接。开展调查研究，精准服务企业。先后组织召开多场专题协调会，协调解决了龙华光电薄膜、羌山农牧、绵商行、碧朗科技、中科国兴、豪易集团、开元创亿等企业上市推进难题，企业相关合规性证明、土地、融资、资产过户等问题得到有效落实。夯实后备基础，做好资源储备。按照《四川省人民政府办公厅关于推动规模以上企业对接资本市场规范化公司制改制的指导意见》工作部署，全面推动以工业为主的规上企业规范化改制工作。市金融工作局、市经信局双牵头，举办了改制工作座谈暨业务培训会、民营企业建立现代企业制度与规上企业对接资本市场规范化公司制改制座谈会、全市规上企业对接资本市场规范化公司制改制工作现场会，市金融工作局与市民营办联合出台了《关于建立民营企业建立现代企业制度与规上企业规范化公司制改制工作协同推进机制的通知》，实现了民营企业建立现代企业制度与规上企业规范化公司制改制的有效对接、协同推进。全市已有313家企业通过规范化公司制改制评审，有210家企业通过建立现代企业制度诊断评估，从中遴选出有资本市场潜质企业40余家。二是积极拓宽债券融资渠道。会同绵阳科技城基金小镇举办国际国内资本对接直通车远程培训。邀请资本市场资深专家高能致远公司专家做主旨演讲，围绕企业如何获得境外低成本资金、高科技企业的最新融资途径、国际上市及认识误区、绵阳基金小镇入驻基金投资方向等四大主题进行了互动交流。会同绵阳市新三板企业家协会、绵阳企巢孵化器管理有限公司联合举办“创新创业公司债券发行”专题研讨会。对企业债与双创公司债发行机制对比进行解读，并与参会机构就如何激发双创债券发行主体积极性及创投基金后期监管进行深入讨论。组织绵投、科发、交发、交投及各县市区、园区平台公司参加2020四川省公司债券和资产支持证券业务规范化发展培训会。举办“债券发行省级评审专家绵阳行”主题活动，邀请四川省发改委固投项目评审专家、四川省财政厅地方政府专项债评审专家、国家审计署驻成都特派员办事处顾问专家等赴绵召开绵阳市债券发行专题座谈会并赴县市区、园区开展现场调研，为我市拟发行债券项目把脉会诊。

（三）聚焦创新发展，强化金融改革创新。一是绵阳农商银行组建稳步推进。2020年3月绵阳农商银行启动前期筹备工作以来，向省政府报送了筹建请示，省政府同意后及时成立了筹建工作领导小组，明确了成员单位分工，各项工作稳步推进。二是科技银行组建拉开序幕。起草了《科技银行组建工作方案》，我局分别向人行成都分行、四川银保监局、省地方金融监管局、省科技厅汇报科技银行组建事宜，立足科技城深入开展金融服务创新，积极争取省级单位给予支持。三是推动实施绵阳金融科技中心建设。起草了《在金融科技中心推进普惠金融服务工作方案》（征求意见稿），着力引导金融业务（信贷、保险、证券等）集中、配套服务（担保、会计、法律、评估等）集中和资源共建共享（企业信息共享、会议室共享、食堂共享等），汇聚金融产品、金融服务、金融平台和金融机构，为实体经济提供一揽子精准高效的普惠金融服务。四是强化人才金融创新。完善《金融支持人才创新创业十条措施》，支持“首投”“首贷”“首担”“首保”有效降低企业人才融资成本；制定了《首批“绵州英才卡”金融服务实施细则》，设立人才业务窗口、配备人才业务团队等综合金融服务，实现企业、人才与金融产品的无缝对接。

（四）聚焦地方金融监管，建立金融秩序。一是完善监管机制。加强《四川省地方金融监督管理条例》的宣传、解读、落实，建立了市、县两级监管协调机制，构建了统一、分层的监管体系，完善了小贷、担保公司的设立、变更和终止的评审机制。二是加强小贷公司监管。根据省地方金融监管局要求，对僵尸类小贷公司进行劝退和清退，清退了农科民汇、平武兴亚、游仙卓旺3家小贷公司。按时统计汇总月报、季报、年报数据，及时掌握小贷的经营情况，对相关风险及时处置。对15家小额贷款公司进行合规经营年度检查，对检查中发现的问题要求限期改正。三是加强融资担保公司的监管。督促全部政府性融资担保公司和民营融资担保公司接入线上监管系统，对未及时接入线上监管平台的7家融资担保公司进行约谈，督导安州兴安、高新新兴、游仙惠东担保公司制定不良贷款清收方案，督导科发、天力、中小保三家担保公司加快整合进程。四是持续开展典当公司监管。督导江油银河行典当公司2018年年审整改工作。年内受理绵阳市金通典当公司、绵阳市汇金典当公司和绵阳市佳德典当公司的股权变更事项。

（五）聚焦风险攻坚，强化金融风险防控。一是强化机制建设。推动市委市政府制定印发了《2020年防范化解金融风险工作计划》，明确了防范和处置非法集资风险、网贷风险整治、地方交易场所整治、高风险法人机构整治等金融风险的总体要求、重点工作、保障措施以及重大风险清单，形成了工作的时间表和路线图。筹备召开了全市网贷风险整治暨防范和处置非法集资专题工作会议，对下一步重点工作进行了安排部署。二是强化监测预警。统筹人行、银保监、市场监管、公安、法院、信访等单位职能，加大对投资理财类公司、互联网金融机构的日常监管力度。组织开展涉P2P网贷企业风险摸排、涉嫌非法集资风险专项排查、涉嫌非法集资企业管控、非法集资预警企业核查跟踪、涉嫌非法金融活动广告资讯排查、“购物返现”风险排查等工作。三是强化宣传教育。制定并印发了《绵阳市2020年防范非法集资宣传月活动方案》，针对网络借贷等案件高发领域金融风险的新特点、新趋势，总结个案教训，编印宣传手册、制定宣传标语，有针对性地开展政策法规解读，开展以案说法警示教育。截至目前，全市共发放传单、手册近12万余份，利用报刊杂志、电视台、电台、网络媒体等开展宣传10万条（次），发送短信3万余条。四是强化依法处置。积极推进“明天系”和四川信托风险化解工作，通过建立工作机制，明确工作职责，开展风险研判，妥善安排部署，切实做好相关金融机构和信访群众的稳控工作。组织开展非法集资存量案件化解3年攻坚行动和涉金融案件专项执行工作，会同市委政法委、市中级法院、市检察院、市公安局，统筹调配力量、抓住重点环节，持续加大对涉金融类犯罪的打击力度，全力做好案件侦办工作，依法开展资产处置，最大限度追赃挽损。深入整治网贷风险，组织公安、市场监管、人行、银保监、信访等单位组成联合调查组，与属地共同深入企业开展调查、核实、处置工作，深入整治8家本地P2P机构、25家异地分支机构和关联机构。深入开展打好清理整顿各类交易场所攻坚战行动，重点督促北川县、江油市抓好维斯特、巴蜀公司清理整顿工作。五是强化信访维稳。树立严防死守意识，加强对属地和行业主（监）管单位的工作协调，督促将维稳责任落实到属地、落实到条线，最大限度减少集访越级访事件发生。协调金融监管、信访单位、属地以及相关职能单位互通信息、联合接访，做好涉案群体解释、思想疏导、劝返处置等工作。加强舆情引导控制，协调金融监管、宣传、网信单位加强舆情监测和应对，稳妥把握宣传的口径、时机、方式和渠道，及时发布正面信息，澄清不实报道，消除负面影响，营造良好的舆论环境。做好个案信访维稳工作，持续跟踪监测重点群体动态，做好政策解释、思想疏导等工作。

二、机构设置

绵阳市金融工作局无下属单位。内设三个中层机构：办公室、金融协调科、金融监管科。

 

第二部分 2020年度单位（单位）决算情况

一、 收入支出决算总体情况说明

2020年度收、支总计480.35万元。与2019年相比，收、支总计各减少26.79万元，下降5.73%。主要变动原因是人员较上年有所减少，人员经费有所下降。

二、 收入决算情况说明

2020年本年收入合计431.18万元，其中：一般公共预算财政拨款收入431.18万元，占100%；政府性基金预算财政拨款收入0万元，占0%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入0万元，占0%。

三、 支出决算情况说明

2020年本年支出合计425.87万元，其中：基本支出384.86万元，占90.37%；项目支出41.01万元，占9.63%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2020年财政拨款收、支总计480.35万元。与2019年相比，财政拨款收、支总计各减少26.79万元，下降5.73%。主要变动原因是人员较上年有所减少，人员经费有所下降。

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2020年一般公共预算财政拨款支出425.87万元，占本年支出合计的100%。与2019年相比，一般公共预算财政拨款减少32.1万元，下降7.01%。主要变动原因是人员较上年有所减少，人员经费有所下降。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况

2020年一般公共预算财政拨款支出425.87万元，主要用于以下方面:一般公共服务（类）支出346.75万元，占81.42%；教育支出（类）0万元，占0%；科学技术（类）支出0万元，占0%；文化旅游体育与传媒（类）支出0万元，占0%；社会保障和就业（类）支出49.73万元，占11.68%；卫生健康支出7.96万元，占1.87%；住房保障支出19.72万元，占46.31%。

（三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

2020年一般公共预算支出决算数为425.87万元，完成预算100%。其中：

1.一般公共服务（类）政府办公厅(室)及相关机构事务（款）行政运行（项）: 支出决算为305.74万元，完成预算98.73%，决算数小于预算数的主要原因是政府采购项目2020年尚未完成，因此该项经费有结余，造成决算数小于预算数

2.一般公共服务（类）政府办公厅(室)及相关机构事务（款）一般行政管理事务（项）：支出决算为41万元，完成预算114.52%，决算数大于预算数的主要原因是上年项目资金有结转于当年支付。

3.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险（项）: 支出决算为20.26万元，完成预算100%。

4.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项））: 支出决算为10.13万元，完成预算100%。

5.社会保障和就业支出（类）抚恤（款）死亡抚恤（项）：支出决算19.35万元，完成预算100%。

6.卫生健康支出（类）计划生育事务（款）其他计划生育事务支出（项）：支出决算0.06万元，完成预算100%。

7.卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）：支出决算7.90万元，完成预算100%。

8.金融支出(类)金融单位行政支出(款)行政运行(项):支出决算数1.71万元，完成预算100%。

9.住房保障（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）:支出决算为19.72万元，完成预算100%

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2020年一般公共预算财政拨款基本支出384.86万元，其中：

人员经费335.84万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、其他社会保障缴费、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活补助、医疗费补助、奖励金、住房公积金、其他对个人和家庭的补助支出等。
　　日常公用经费49.03万元，主要包括：办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国（境）费用、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、税金及附加费用、其他商品和服务支出、办公设备购置、专用设备购置、信息网络及软件购置更新、其他资本性支出等。

七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

2020年“三公”经费财政拨款支出决算为0.65万元，完成预算0.13%，决算数小于预算数的主要原因是厉行节约，减少公务接待支出，从而降低费用。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2020年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出决算0万元，占0%；公务接待费支出决算0.65万元，占0.13%。具体情况如下：

1.因公出国（境）经费支出0万元，完成预算0*%。全年安排因公出国（境）团组0次，出国（境）0人。

2.公务用车购置及运行维护费支出0万元,完成预算0%。公务用车购置及运行维护费支出决算比2018年增加/减少0万元，增长/下降0%。主要原因是我单位无公务用车。

其中：公务用车购置支出0元。全年按规定更新购置公务用车0辆，其中：轿车0辆、金额0万元，越野车0辆、金额0万元，载客汽车0辆、金额0万元0。截至2020年12月底，单位共有公务用车0辆，其中：轿车0辆、越野车0辆、载客汽车0辆。

公务用车运行维护费支出0万元。

3.公务接待费支出0.65万元，完成预算0.13%。公务接待费支出决算比2019年增加0.43万元，增长195.45%。主要原因是2019年上级各项检查和各地区交流学习等工作任务明显增多。

4.国内公务接待支出0.65万元，主要用于执行公务、开展业务活动开支的交通费、住宿费、用餐费等。国内公务接待5批次，30人次（不包括陪同人员），共计支出0.65万元，一是用于接待省级单位来绵进行业务工作学习及交流;二是用于接待市级单位来绵进行业务工作学习及交流。

外事接待支出0万元，外事接待0批次，0人。

八、政府性基金预算支出决算情况说明

2020年政府性基金预算拨款支出0万元。

九、国有资本经营预算支出决算情况说明

2020年国有资本经营预算拨款支出0万元。

十、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

2020年，市金融工作局机关运行经费支出49.03万元，比2019年增加17.79万元，增长56.95%。主要原因是日常公用经费较上年有所增加。

（二）政府采购支出情况

2020年，市金融工作局政府采购支出总额7.49万元，其中：政府采购货物支出7.49万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出0万元。主要用于办公地点搬迁用于购买办公家具、空调设置。授予中小企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%，其中：授予小微企业合同金额7.49万元，占政府采购支出总额的100%。

（三）国有资产占有使用情况

截至2020年12月31日，市金融工作局共有车辆0辆，其中：主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、其他用车0辆。

（四）预算绩效管理情况。

根据预算绩效管理要求，市金融工作局在年初预算编制阶段，组织对“推动企业上市挂牌租赁”等项目开展了预算事前绩效评估，对6个项目编制了绩效目标，预算执行过程中，选取5个项目开展绩效监控，年终执行完毕后，对5个项目开展了绩效目标完成情况自评。

本单位按要求对2020年单位整体支出开展绩效自评，从评价情况来看整体执行情况较好，本单位还自行组织了5个项目绩效评价，从评价情况来看单位整体预算支出较好，支出控制有力，但仍需进一步提高预算编制的科学性及准确度，使绩效目标更明确、要素更完整，程序更规范，从而进一步完善内控管理制度。　

1.项目绩效目标完成情况。
    本单位在2020年度单位决算中反映“打击和处置非法集资”、“推动企业上市挂牌”、“金融服务体系建设”、“地方金融发展、改革和风险监管”、“地方交易场所清理整顿及监管”等5个项目绩效目标实际完成情况。

(1)推动企业上市挂牌项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数10万元，执行数为10万元，完成预算的100%。。通过项目实施，建成较为完善的覆盖企业发展全过程服务的孵化培育体系、政策支撑体系和投融资服务体系，着力培育一批主业突出、成长性好、带动力强、符合国家产业政策的上市挂牌后备企业。该项目当年均按金额及预算拨付进度予以支付，完成情况较好，暂未发现问题。下一步改进措施：继续现目前预算执行方式。

（2）打击和处置非法集资项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数10万元，执行数为10万元，完成预算的100%。通过项目实施，加强机制建设、宣传教育、监测预警、依法处置和信访维稳，有效增强广大群众风险防范意识和风险自担意识，显著降低非法集资新增案件率，加大存量案件处置力度，切实维护地区金融稳定和社会稳定。该项目当年均按金额及预算拨付进度予以支付，完成情况较好，暂未发现问题。下一步改进措施：继续现目前预算执行方式。

（3）金融服务体系建设项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数8万元，执行数为8万元，完成预算的100%。通过项目实施，充分发挥金融机构服务实体经济的作用,创新金融产品和服务,连一步打通金企对接渠道，缓解企业融资难融资贵问题。该项目当年均按金额及预算拨付进度予以支付，完成情况较好，暂未发现问题。下一步改进措施：继续现目前预算执行方式。

（4）地方金融发展、改革和风险监管项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数5万元，执行数为5万元，完成预算的100%。通过项目实施，完善金融监管体系，制定监管政策措施，承担相应的风险处置责任，提高监管效率，通过深化金融改革，发展普惠金融，优化营商环境。该项目当年均按金额及预算拨付进度予以支付，完成情况较好，暂未发现问题。下一步改进措施：继续现目前预算执行方式。

(5)地方交易场所清理整顿及监管项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数1.8万元，执行数为1.8万元，完成预算的100%。通过项目实施，清理处置各类交易场所存在的突出问题，加强业务监管，维护投资者合法权益，建立健全各类交易场所长效监管机制，有序推进各类交易场所规范健康发展，维护社会稳定。该项目当年均按金额及预算拨付进度予以支付，完成情况较好，暂未发现问题。下一步改进措施：继续现目前预算执行方式。

 

项目绩效目标完成情况表

（2020年度）

政策（项目）名称

推动企业上市挂牌

项目主管单位

市金融工作局

资金使用单位

市金融工作局

项目资金 （万元）

全年预算数

全年执行数

预算执行率

年度资金总额：

9

9

100%

年度目标完成情况

总体目标

全年实际完成情况

建成较为完善的覆盖企业发展全过程服务的孵化培育体系、政策支撑体系和投融资服务体系，着力培育一批主业突出、成长性好、带动力强、符合国家产业政策的上市挂牌后备企业。

全市有上市挂牌企业28家（其中上市公司12家，新三板挂牌企业16家），居全省第二位。龙华光电薄膜通过四川证监局上市辅导备案验收，湖山电器、爱联科技进入上市辅导备案期；长虹新能源获新三板精选层挂牌和发行批复，羌山农牧科技已获受理待批复，力争在精选层挂牌满一年后转板上市。在2020年四川省上市后备企业资源库入库企业申报中，我市以入库46家、占比22.2%名列全省第二位，全市企业上市挂牌基本形成梯次对接资本市场的良好格局

绩效指标完成情况

一级 指标

二级指标

三级指标

指标值

全年实际完成值

未完成原因和改进措施

产 出 指 标

数量指标

购买WIND资讯数据库服务费

1年/次

1年/次

赴属地督促、调研、指导、解决企业问题,赴先进地区学习经验

批次

批次

质量指标

完成省市下达目标任务

≥100%

≥100%

时效指标

完成时间2020年12月31日前

100%

100%

成本指标

购买WIND资讯数据库服务费

76000

76000

赴属地督促、调研、指导、解决企业问题,赴先进地区学习经验

14000

14000

效 益 指 标

经济效益 指标

培育一批上市挂牌后备企业。

社会效益 指标

形成企业梯次对接资本市场的良好格局，着力培育一批主业突出、成长性好、带动力强、符合国家产业政策的上市挂牌后备企业。

可持续影响指标

直接融资水平持续提高

满意度指标

服务对象 满意度指标

直接融资企业满意度

80%

80%

项目绩效目标完成情况表

（2020年度）

政策（项目）名称

打击和处置非法集资

项目主管单位

市金融工作局

资金使用单位

市金融工作局

项目资金 （万元）

全年预算数

全年执行数

预算执行率

年度资金总额：

10

10

100%

年度目标完成情况

总体目标

全年实际完成情况

通过加强机制建设、宣传教育、监测预警、依法处置和信访维稳，有效增强广大群众风险防范意识和风险自担意识，显著降低非法集资新增案件率，加大存量案件处置力度，切实维护地区金融稳定和社会稳定。

全市90件非法集资存量案件，已结案87件，销案率达到96.66%。

绩效指标完成情况

一级 指标

二级指标

三级指标

指标值

全年实际完成值

未完成原因和改进措施

产 出 指 标

数量指标

跨地区案件汇报、协调

10次

10次

组织召开全市非法集资工作会议

4次

4次

印刷宣传册

1批次

30000

省市领导指导检查工作；兄弟市州调研学习

10次

10次

印刷宣传单

批次

40000

处非专班费

1

1

质量指标

打击和处置非法集资工作有序开展

100%

100%

时效指标

2020年12月31日前

100%

100%

成本指标

组织召开全市非法集资工作会议

20000

20000

跨地区案件汇报、协调

10000

10000

省市领导指导检查工作；兄弟市州调研学习

10000

10000

印刷宣传册

24000

24000

印刷宣传单

6000

6000

处非专班费

30000

30000

效 益 指 标

经济效益指标

保障打击和处置非法集资工作有效开展

社会效益指标

有效增强广大群众风险防范意识和风险自担意识，显著降低非法集资新增案件率，切实维护地区金融稳定和社会稳定。

可持续影响指标

建立常态化处置机制

满意度指标

服务对象满意度指标

打击和处置非法集资工作群众满意度

≥80%

≥80%

项目绩效目标完成情况表

（2020年度）

政策（项目）名称

金融服务体系建设

项目主管单位

市金融工作局

资金使用单位

市金融工作局

项目资金 （万元）

全年预算数

全年执行数

预算执行率

年度资金总额：

8

8

100%

年度目标完成情况

总体目标

全年实际完成情况

充分发挥金融机构服务实体经济的作用,创新金融产品和服务,连一步打通金企对接渠道，缓解企业融资难融资贵问题。

强化银企对接，解决融资难题。梳理国省市金融支持政策，编印了《政策资料汇编》；梳理金融机构融资产品141余个，举办分行业、分产业、分领域的政银企视频对接活动10余场次，现场解读政策、现场解答企业家提问，累计参加企业人数超过18万人。协调落实解决豪意木业、梓州实业、森丰农业、裕都集团、新晨动力等企业融资相关难题，实现了稳企业、保就业的目的。

绩效指标完成情况

一级 指标

二级指标

三级指标

指标值

全年实际完成值

未完成原因和改进措施

产 出 指 标

数量指标

金融对接会

2次

2次

宣传手册、宣传单

批次

批次

制作金融服务体系建设展板横幅

20个

20个

金融人才评审会专家劳务费

5次

5次

外出学习交通、食宿、培训费

5次

5次

质量指标

完成项目主管单位要求和具体工作任务

100%

100%

时效指标

2020年12月31日前

100%

100%

成本指标

金融对接会

20000

20000

宣传手册、宣传单

20000

20000

制作金融服务体系建设展板横幅

10000

10000

金融人才评审会专家劳务费

10000

10000

外出学习交通、食宿、培训费

10000

10000

效 益 指 标

经济效益 指标

金融业作为我市国民经济支柱产业的地位得到进一步提升

社会效益 指标

对全面创新改革和全面深化改革工作的促进作用

满意度指标

服务对象 满意度指标

项目主管单位、参与者满意度

≥80%

≥80%

项目绩效目标完成情况表
（2020年度）
政策（项目）名称			地方金融发展、改革和风险监管
项目主管单位			市金融工作局			资金使用单位	市金融工作局
项目资金 （万元）					全年预算数	全年执行数		预算执行率
			年度资金总额：		5	5		100%
年度目标完成情况	总体目标					全年实际完成情况
	完善金融监管体系，制定监管政策措施，承担相应的风险处置责任，提高监管效率，通过深化金融改革，发展普惠金融，优化营商环境。					加强小贷公司监管。根据省地方金融监管局要求，清退了农科民汇、平武兴亚、游仙卓旺3家小贷公司。对15家小额贷款公司进行合规经营年度检查。加强融资担保公司的监管。督促全部融担公司接入线上监管系统，督导安州兴安、高新新兴、游仙惠东担保公司制定不良贷款清收方案
绩效指标完成情况	一级 指标	二级指标	三级指标			指标值	全年实际完成值	未完成原因和改进措施
	产 出 指 标	数量指标	参加省上、市州举办的学习调研			5次	5次
			对两类公司开展现场检查，聘请第三方中介机构对两类公司进行检查分析			3批次	3批次
		质量指标	完成省市工作要求			≥100%
		时效指标	2020年12月前			≥100%
		成本指标	参加省上、市州举办的学习调研			20000	20000
			对两类公司开展现场检查，聘请第三方中介机构对两类公司进行检查分析			30000	30000
	效 益 指 标	经济效益 指标	促进金融与经济良性互动
		社会效益 指标	完善金融监管体系，制定监管政策措施，承担相应的风险处置责任，提高监管效率
	满意度指标	服务对象 满意度指标	管理单位、使用人员满意			≥80%	≥80%
项目绩效目标完成情况表
（2020年度）
政策（项目）名称			地方交易场所清理整顿及监管
项目主管单位			市金融工作局			资金使用单位	市金融工作局
项目资金 （万元）				全年预算数		全年执行数		预算执行率
			年度资金总额：	1.8		1.8		100%
年度目标完成情况	总体目标					全年实际完成情况
	清理处置各类交易场所存在的突出问题，加强业务监管，维护投资者合法权益，建立健全各类交易场所长效监管机制，有序推进各类交易场所规范健康发展，维护社会稳定。					深入开展打好清理整顿各类交易场所攻坚战行动，重点督促北川县、江油市抓好维斯特、巴蜀公司清理整顿工作。江油市巴蜀公司已清理整顿终结，北川维斯特清整工作仍在持续进行中。
绩效指标完成情况	一级 指标	二级指标	三级指标			指标值	全年实际完成值	未完成原因和改进措施
	产 出 指 标	数量指标	深入属地和企业督查、处置风险			8批次	8批次
			召开全市交易场所清理整顿工作会议暨培训会议			2次	2次
		质量指标	清理处置各类交易场所工作有效开展			≥100%
		时效指标	2020年12月31日前			≥100%
		成本指标	深入属地和企业督查、处置风险			8000	8000
			召开全市交易场所清理整顿工作会议暨培训会议			10000	10000
	效 益 指 标	经济效益 指标	建立健全各类交易场所长效监管机制，有序推进各类交易场所规范健康发展
		社会效益 指标	清理处置各类交易场所存在的突出问题，维护投资者合法权益。
	满意度指标	服务对象 满意度指标	清理处置各类交易场所工作群众满意度			≥80%	≥80%

2.单位绩效评价结果。

本单位按要求对2020年单位整体支出绩效评价情况开展自评，《绵阳市金融工作局2020年单位整体支出绩效评价报告》见附件（附件1）。

本单位自行组织对2020年度政策项目开展了绩效评价，《绵阳市金融工作局2020年度项目绩效评价报告》见附件（附件2）。

第三部分 名词解释

1.财政拨款收入：指单位从同级财政单位取得的财政预算资金。

2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。

3.经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

4.其他收入：指单位取得的除上述收入以外的各项收入。 

5.用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的财政拨款收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。 

6.年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。 

7.结余分配：指事业单位按照事业单位会计制度的规定从非财政补助结余中分配的事业基金和职工福利基金等。

8、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

9.一般公共服务（类）政府办公厅(室)及相关机构事务（款）行政运行(项）：指机关用于保障机构正常运行，开展日常工作的基本支出。

10.一般公共服务（类）政府办公厅（室）及相关机构事务（款）一般行政管理事务（项）：指相关事务方面专门性工作任务及开展综合业务工作的项目支出。

11.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）：指单位实施养老保险制度由单位缴纳的养老保险费用。

12.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休款）机关事业单位职工年金缴费支出（项）：指单位实施养老保险制度由单位缴纳的职业年金支出。

13.医疗卫生计划生育(类）医疗保险（款）行政单位医疗(项）用于缴费单位基本医疗保险支出。

14.医疗卫生与计划生育（类）计划生育事务（款）其他计划生育事务支出（项）：指用于独生子津贴支出。

15、住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）：指按照《住房公积金管理条例》的规定，由单位及其在职职工缴存的长期住房储金。

 16、住房保障支出（类）住房改革支出（款）购房补贴（项）：根据《国务院关于进一步深化城镇住房制度加快住房建房的通知》（国发[1998]23号）的规定，对无住房和未达到职工发放的住房货币化改革补贴资金。

17.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

18.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。 

19.经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

20.“三公”经费：指单位用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

21.机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

 

 

 

 

 

第四部分 附件

附件1

 

绵阳市金融工作局

2020年单位整体支出绩效评价报告

 

 

一、单位（单位）概况

（一）机构组成。

绵阳市金融工作局内设三个中层机构：办公室、金融协调科、金融监管科，处置非法集资领导小组办公室设在市金融工作局。

（二）机构职能。

(1）会同有关单位拟订地方金融政策措施并组织实施。拟订全市金融业发展的中长期规划、全市推进西部区域性金融中心建设规划并组织实施。

（2）统筹、协调推进全市金融业服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革。推动地方政府与金融机构合作。加强金融对外合作交流。

（3）会同有关单位推进地方金融业规范发展，组建、培育、壮大地方法人金融机构，引进市外、境外金融机构，促进地方金融机构合理布局和金融资源优化配置，负责市辖区信用联社和监管范围内的地方法人金融机构的改革发展和业务指导工作。

（4）统筹推进全市企业直接融资工作。负责全市企业上市改制、上市培育和上市协调工作。指导上市公司规范运作、并购重组。会同有关单位指导推动企业发行各种债券、开展资产证券化等工作(境外融资除外)，推进多渠道直接融资。参与指导各类投资基金规范发展。

（5）统筹全市地方金融要素市场体系建设。会同中央金融管理单位驻绵机构指导、推动全市地方金融要素市场建设，推进多层次资本市场发展。

（6）配合中央金融管理单位驻绵机构做好金融监管相关工作，共享地方金融监管指标数据和金融业务发展情况，为中央金融管理单位、金融机构提供服务，协调解决地方金融业改革发展中的有关问题。

（7）推动各类金融机构为全市经济社会发展服务，参与全市投融资体制改革工作。推动地方金融统计体系建设。配合制定引导社会融资发展的政策措施，参与研究拟订政府重大项目融资方案。引导金融机构创新服务产品，扩大服务范围，延伸服务领域，提升服务效率。

（8）依据国务院金融稳定发展委员会和中央、省金融管理单位制定的规则，配合省地方金融监督管理局抓好全市小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司的监管。配合省地方金融监督管理局加强对开展信用互助的农民专业合作社、地方权益类交易场所、大宗商品类交易场所的风险监测与行为监管。

（9）按照党中央、国务院和省委、省政府及市委、市政府有关规定，负责地方金融机构和金融中介机构的行业管理和服务，促进金融中介服务业发展，参与拟订促进与金融业密切相关的中介服务机构发展的政策、规划并配合有关单位实施。加强对相关金融行业协会的工作指导和监督。

（10）维护地方金融秩序。牵头会同有关单位防范、化解和处置地方金融风险。牵头处置非法集资，协调配合有关单位打击其他非法金融活动，推进全市地方金融风险监测预警与应急处置机制建设。

(11)按照国有资产管理有关规定，配合市级有关单位研究制定国有金融资本布局方案。

(12)统筹对全市地方政府金融工作进行业务指导，推进市县协同联动机制建设，参与、指导全市金融人才资源培育和队伍建设工作。推进全市金融知识宣传普及工作。

(13)督促监管范围内的地方法人金融机构建立健全并执行安全生产和职业健康相关制度、规定、标准，组织开展本行业系统安全生产工作检查，总结推广安全生产工作经验，督促整改安全隐患。

(14)负责职责范围内的安全生产和职业健康、生态环境保护、审批服务便民化等工作。

(15)完成市委、市政府交办的其他任务。

（三）人员概况。

市金融工作局行政编制 13 名，单列行政编制1名；工勤编制3名；2020年末实有干部职工14名，其中:机关工勤人员1人。

二、单位财政资金收支情况

（一）单位财政资金收入情况。

2020年度市金融工作局财政资金总收入431.18万元。其中：单位年初预算271.46万元(基本支出235.66万元；项目支出35.8万元)，追加预算159.72万元。

（二）单位财政资金支出情况。

　　2020年市金融工作局总支出425.87万元。其中按支出性质分类：基本支出384.86万元，占总支出的90.37%；项目支出41万元，占总支出的9.63%。按支出经济分类：工资福利支出305.34万元，商品和服务支出80万元，对个人和家庭补助67.50万元，资本性支出10.03万元。

三、单位整体支出绩效管理情况

（一）单位预算管理。

1、预算编制。

(1)编制完整情况：严格按照2020年工作计划安排编制年初单位预算，不存在未纳入年初单位预算编制的资金来源，该项得分3分。

(2)绩效目标制定情况：严格按照编制要求编制2020年年初单位预算，明确成本、数量、时效指标等绩效目标要素指标，该项得分5分。

(3)预算编制准确性：根据年度绩效监控、中期评估结果，市金融工作局全年无预算项目调剂，该项得分9分。

2、预算执行。

(1)支出规范：市金融工作局严格预算执行，无违规发放工资、奖金、津补贴现象；资金使用均通过党组审议，该项得分5分。

(2)支出控制：市金融工作局日常公用经费中办公费、印刷费、水电费等决算数据实际使用情况进行核算，较年初预算存在一定的偏差，偏差度在2.6%，该项得分5分。

(3)动态调整：市金融工作局2020年度单位预算无调剂,年末单位预算额度收回额为0，该项得分9分。

3、完成结果。

(1)预算完成情况：市金融工作局2020年单位预算项目实际支出进度在6月、9月、11月分别超过40%、67.5%、82.5%，且在12前预算执行进度达到98%,该项得分9分。

(2)目标完成情况：2020年共有6个项目预算，完成情况均达到绩效目标，该项得分6分。

(3）违规记录:上一年度巡视(察)、审计、财政监督检查结果，市金融工作局预算管理、财务收支等方面无违纪违规问题，该项得分2分。

（二）综合管理情况。

1、非税收入。

(1)政策执行情况：市金融工作局无非税收入，属于不涉及项目，该项得分0分

(2)非税收入解缴情况：市金融工作局无非税收入，属于不涉及项目，该项得分0分

2、政府采购预算

(1)预算管理情况：2020年度未发生无预算、超预算采购情况，该项得分4分。

(2)采购实施情况：市金融工作局严格按照《政府集中采购目录》对需要的采购事项实行政府采购、程序合规，未存在折旧分项目预算规避政府采购或公开指标的情况，且9月30日后追加的政府采购预算项目均在年底前完成采购计划申报，该项得分4分。

3、资产管理。

(1)配置使用管理情况：我单位资产配置预算与单位预算同步编制，无在建工程，所有资产均纳入四川省行政事业单位资产管理系统动态管理。得分6分。。

(2)收益核算情况：市金融工作局严格按照处置固定资产报批、处置收益程序管理固定资产，该项得分2分。

4、内控制度管理。

(1)制度建设情况：按照财经法制制定内控相关制度，并及时根据制度更新及实际工作需要，完善单位的内控制度，该项得分5分。

(2)制度执行情况：严格按照“分事分权、分岗设权、分级授权”的要求，并严格执行重大事项议事决算机制。该项得分3分。

5、三公经费管理

预算编制执行情况：“三公”经费年初单位预算较上年有所减少，并且严格按照预算控制数执行。该项得分4分。

（三）绩效结果应用情况。

1、信息公开。

市金融工作局整体支出绩效自评均严格按照单位决算要求随单位决算进行公开。该项得2分。

2、整改反馈。

(1)结果整改情况：市金融工作局无整改的绩效问题。该项得分4分。

(2)应用反馈情况：市金融工作局按照市财政局要求在规定时间反馈运用绩效结果报告，该项得分4分。

四、评价结论及建议

（一）评价结论。

2020年单位支出绩效评价得分91分，担按照评分要求，市金融工作局不涉及非税收入管理，因此折算得分98.81分，具体评分详见附表。

2020年市金融工作局均能按时间按进度完成各项支出，并按照年初项目的使用范围和用途及时支付。财务制度及内控制度比较健全，财务操作程序规范有序，财务核算及时、准确，预算、决算的编制质量较好，按要求报送及时。

（二）存在问题。预算完成进度与财政主要单位要求的进度有一定差距。

　　（三）改进建议。加强预算执行管理，进行科学合理筹划，在年初预算下达后，及时通知各科室负责人，按照预算执行管理规定，督促支付进度。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件2

 

绵阳市金融工作局

2020年度政策（项目）支出绩效自评报告

 

一、项目基本情况

（一）绩效目标情况。

根据预算编制相关要求，2020年市金融工作局制定绩效目标的项目预算35.8万元,绩效目标从项目完成、项目效益和满意度三方面进行了量化和细化，编制要素完整，可操作性强。

1、推动企业上市挂牌。绩效目标：建成较为完善的覆盖企业发展全过程服务的孵化培育体系、政策支撑体系和投融资服务体系，着力培育一批主业突出、成长性好、带动力强、符合国家产业政策的上市挂牌后备企业。

2、打击和处置非法集资。绩效目标：通过加强机制建设、宣传教育、监测预警、依法处置和信访维稳，有效增强广大群众风险防范意识和风险自担意识，显著降低非法集资新增案件率，加大存量案件处置力度，切实维护地区金融稳定和社会稳定。

3、金融服务体系建设。绩效目标：充分发挥金融机构服务实体经济的作用,创新金融产品和服务,连一步打通金企对接渠道，缓解企业融资难融资贵问题。

4、地方金融发展、改革和风险监管。绩效目标：完善金融监管体系，制定监管政策措施，承担相应的风险处置责任，提高监管效率，通过深化金融改革，发展普惠金融，优化营商环境。

5、互联网金融风险整治。绩效目标：通过加强机制建设、宣传教育、监测预警、依法处置和信访维稳，大力整治互联网金融违法违规金融行为，重点做好P2P风险处置，防范化解互联网金融风险。    

6、地方交易场所清理整顿及监管。绩效目标：清理处置各类交易场所存在的突出问题，加强业务监管，维护投资者合法权益，建立健全各类交易场所长效监管机制，有序推进各类交易场所规范健康发展，维护社会稳定。

（二）资金安排情况

市金融工作局2020年年初单位预算编制绩效目标项目 6个，当年完成项目6个，实际完成情况均符合预期绩效目标，完成率100%。

二、绩效目标完成情况分析

（一）预算执行进度情况分析。

1、预算执行情况。

2020年按财政年初下达的资金计划进度申请资金拨付，资金使用效果良好,财政资金得到有效利用,达到了预期目标。

2、预算管理情况。

我局严格执行专项资金管理要求，始终坚持分管局长负责，各业务科室抓落实，财务人员具体把关，认真科学组织项目计划编制和实施工作，用好管好项目资金。主要体现在：项目执行过程中，我局加强对项目资金的监管，并配合财政相关科室对项目的执行情况开展督导检查，严格按照项目用途使用资金，切实做到专款专用。全年不存在超范围超标准支出、转移资金、挤占挪用等违法违规的情况。

（二）总体绩效目标完成情况分析。

市金融工作局2020年年初单位预算编制绩效目标项目预算6个，合计35.8万元，主要用于：推动企业上市挂牌，金融服务体系建设，地方金融发展、改革和风险监管，互联网金融风险整治，地方交易场所清理整顿及监管等。当年完成绩效目标项目6个，实际完成情况均符合预期绩效目标，完成率100%。

（三）绩效指标完成情况分析。根据预算编制相关要求，市金融工作局2020年年初单位绩效目标的预算项目共6个,绩效目标编制从“项目完成指标”、“项目效益指标”和“满意度指标”三方面进行了量化和细化，程序严密，规划合理，编制要素完整，可操作性强。

1.推动企业上市挂牌。年初预算9万元，全年预算支出9万元，完成绩效目标100 %。为保障省政府对市州政府直接融资目标考核所需金融政策发布和融资行情时讯传递购买WIND资讯数据库服务费7.6万元，赴属地督促、调研、指导、解决企业问题,赴先进地区学习经验1.4万元。在2020年四川省上市后备企业资源库入库企业申报中，我市以入库46家、占比22.2%名列全省第二位，全市企业上市挂牌基本形成梯次对接资本市场的良好格局。截止2020年12月底，全额完成绩效目标。

2、打击和处置非法集资。年初预算10万元，全年预算支出10万元，完成绩效目标100%。全年组织召开全市非法集资工作会议4次*5000元（会议资料、会场布置、会议租赁）印发宣传手册1.5万册（每册1.6元），印发宣传单1.2万张（每张0.5），省市领导指导检查工作；兄弟市州调研学习，跨地区案件汇报、协调。全市90件非法集资存量案件，已结案87件，销案率达到96.66%。截止2020年12月底，全额完成绩效目标。

3、金融服务体系建设。年初预算8万元，全年预算支出8万元。完成绩效目标100%。全年组织政金企融资对接会4次共计0.5万元*4共计2万（会场租赁、会场布置、会议资料0.5万元/次）；组织市级相关单位召开四次宣传活动，在公园、广场、车站等地设立宣传点，发放宣传手册1000册0.5万元，发放各种宣传单、设立展板横幅20块共计1.5万元；金融人才评审会评审专家劳务费2000元*5人共计1万元；到省上及到省上及其他市地州学习、培训的交通、食宿、培训费用500元*2人*10次共计1万元。赴先进地区学习工作经验5000*2人*2次共计2万元。截止2020年12月底，全额完成绩效目标。

4、地方金融发展、改革和风险监管。年初预算5万元，全年预算支出5万元。完成绩效目标100%。按照省对两类公司及农村资金合作组织的业务台账、记账凭证、财务报表等进行检查分析并形成检报告，聘请第三方机构（会计师事务所）服务费用1万元*3共计3万元；赴省金融工作局汇报工作及参加省上监管培训会，到县市区工作检查产生的食宿、交通费500元*2人*20次共计2万元。截止2020年12月底，全额完成绩效目标。

5、互联网金融风险整治。年初预算2万元，全年预算支出2万元，完成绩效目标100%。为了保障互联网金融风险整治有效开展，防范化解互联网金融风险，深入整治网贷风险，组织公安、市场监管、人行、银保监、信访等单位组成联合调查组，与属地共同深入企业开展调查、核实、处置工作，深入整治8家本地P2P机构、25家异地分支机构和关联机构，累计成功处置21家，处置率达到87.88%。截止2020年12月底，全额完成绩效目标。

6、地方交易场所清理整顿及监管。年初预算1.8万元，全年预算支出1.8万元，完成绩效目标100%。为了清理处置各类交易场所存在的突出问题，维护投资者合法权益，建立健全各类交易场所长效监管机制，有序推进各类交易场所规范健康发展。 全年召开全市交易场所清理整顿工作会议暨培训会议2次，并多次深入属地和企业督查、处置风险。截止2020年12月底，全额完成绩效目标。

三、偏离绩效目标的原因和下一步改进措施

我局编制的6项年初绩效目标项目，截止2020年12月底全部完成当年绩效目标。

通过对2020年项目支出绩效情况分析，市金融工作局单位项目支出较好，支出控制有力，但仍需进一步提高预算编制的科学性及准确度，使绩效目标更明确、要素更完整，程序更规范，从而进一步完善内控管理制度。

（一）加强对基础数据的分析研究，提高预算编制精准度，在以后年度预算编制过程中，要依据单位本年度目标和上一年预算执行情况及有关支出绩效评价结果，认真细致地进行分析论证，严格进行预算编制，确保预算编制的准确性；

（二）加强预算执行管理，进行科学合理筹划，在年初预算下达后，及时通知各科室负责人，按照预算执行管理规定，督促支付进度。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第五部分 附表

 

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、财政拨款支出决算明细表

六、一般公共预算财政拨款支出决算表

七、一般公共预算财政拨款支出决算明细表

八、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

九、一般公共预算财政拨款项目支出决算表

十、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

十一、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

十二、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算表

十三、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表

十四、国有资本经营预算财政拨款支出决算表

 

 

2020年金融工作局决算公开报表.xls